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业务流程

1.初步尽职调查

服务机构接触企业,掌握企业大概情况,理顺家底,询问相关情况,主要涉及注册资本是否实缴、净资产数、固定资产情况、股东有无其他出资企业、是否亏损、员工社保、有无对外担保、银行及民间借款等。摸底企业有无挂牌可能,如有提出初步调整意见。

2.确定服务机构

选择在中心注册的合格推荐人、会计师事务所、律师事务所和评估师事务所(如有),签署合作协议,向企业所在地金融办汇报企业情况。

3.深入尽职调查

确定相关服务机构后,三家机构进驻企业进一步调查,提供资料清单。结合初步尽调发现问题,提出进一步整改意见,并协助改正。

4.制定工作方案

相关中介机构在对企业进行深入尽职调查的基础上,制定《XX项目总体时间安排表》,按照进度、各司其职,推荐机构掌握整体工作方向。在这一阶段,若发现重大问题,应及时告知,以便召开业务讨论会,商讨解决办法。

5.股份制改制

待审计报告出具后,完成工商档案调档及核名工作,以企业净资产数折股进行股改,确定董事、监事、高级管理人员人选,律师完成股改文件制作,企业需要派人协助完成工商备案工作。

审计(企业结账后10日左右)——工商调档、核名——股改(审计报告出具15日后)——法律意见书——挂牌说明书——提交审核

[在理顺、整改全部问题后,挂牌周期一般为两个月以内]

股改必备条件:1.企业净资产数大于注册资本;2.股东两人以上。

6.文件制作

中介机构在对企业进行详细尽职调查基础上,协助企业按照中心要求制定股权挂牌交易申报文件,出具相关正式申报文件。

7.初审

中心收到企业股权挂牌交易申报文件后7个工作日内即可组织对申报文件进行初审并反馈初审意见,通知企业及相关中介机构根据初审意见进行修改,初审合格后报送专家审核委员会审核。

8.专审会审核

中心组织专家对企业申报文件进行审核并召开现场聆讯会议。

9.备案

企业股权挂牌交易申报文件通过专审委审核后,由中心上报省金融办备案;中心向企业出具《关于同意XX挂牌的通知》;

10.拟挂牌企业缴纳挂牌初费

拟挂牌企业向中心缴纳挂牌费用领取中心开具的发票。拟挂牌企业向中心申请简称和代码。

* 简称(4个字以内)、代码、意向交易价格、参加挂牌仪式人员名单。

11.签订协议

与中心签订《股权挂牌交易协议书》、《股权登记协议书》和《财务顾问协议》。

12.公司挂牌仪式


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